第一章 总则
第一条【总体目的以及法律依据】
为引导跨境电商企业加强合规管理，建立知识产权合规管理体系，有效防控涉外知识产权风险，保障企业海外经营业务规范健康持续发展，根据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国内法律法规以及相关国际公约，参考相关国际惯例与主要电商平台实践，制订本指引。
第二条【适用范围】
本指引适用于开展或者计划开展跨境电商出口业务的浙江企业以及其境内外子公司、分公司、代表机构等组织。（以下简称“企业”）
第三条【定义】
本指引所称合规，是指上述企业以及从业人员的生产、经营、管理行为符合法律、法规、国际公约、国际惯例和行业准则等要求。
本指引所称合规风险，是指企业以及从业人员因不合规行为，引发法律责任，受到相关处罚，造成企业信誉、财产损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规经营，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和从业人员生产、经营、管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的经营管理活动。
本指引所称跨境电商，是指分属不同关境的交易主体，借助互联网等信息网络达成交易、进行支付结算，并通过跨境物流或者异地仓储送达商品、完成交易的国际商务活动。
本指引所称知识产权，是指在科学技术、文学艺术等领域中，民事主体对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作、商业秘密以及法律规定的其他权利。
第四条【基本原则】
企业应以尊重知识产权，倡导国际合作，合规经营价值观为导向，遵循依法有序、平等自愿、公平诚信原则，自觉遵守法律法规、商业道德和公序良俗，认真履行法定义务，积极承担社会责任。
第五条【合规保障】
企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第六条【工作指导】
司法行政、市场监督管理、商务等相关职能部门按照各自职责做好跨境电商业务经营者合规管理的监督、指导、服务等工作。
引导和加强行业自律管理，提供相关知识产权权益保障服务。与跨境电商业务相关的行业协会可以协助有关部门开展调查研究，提出意见和建议，参与合规制度的制定与贯彻实施。
第二章 合规管理风险防范要点
第一节 专利与技术秘密的合规管理
第七条【审查平台规定】
企业建立平台入驻审查制度。企业入驻境外电商平台（以下简称“平台”）前，全面审查平台关于知识产权保护的制度规定，包括但不限于合规承诺制度、信息备案制度、信息展示制度、违规处罚制度、信用评价制度、公示告知制度、纠纷解决制度等。
第八条【海外知识产权布局】
企业按照目标市场所在国家和地区（以下简称“目标市场”）知识产权要求提前布局，并在平台进行知识产权登记备案。
第九条【检查更新资质证明文件】
企业建立知识产权信息审查和更新制度。定期检查并及时更新上传平台的知识产权资质证明、许可协议、授权协议等文件，确保文件处于完整、有效的法律状态。
风险点：各国对发明、实用新型或者外观设计专利权的保护范围，应结合其说明书及附图来确定。企业应认真了解他人专利的相关资料，充分尊重他人权利边界。根据我国《专利法》等法律法规的相关规定，企业从事假冒专利违法行为的，除依法承担民事责任外，还会面临没收违法所得、违法所得五倍以下罚款等行政处罚；构成犯罪的，将被依法追究刑事责任。
第十条【专利检索】
企业建立健全专利检索制度。在拟设计、生产、销售专利产品前，全面审查目标市场是否存在相似或者相同专利，评估专利侵权风险。
第十一条【建构检索式】
企业采用关键词与专利分类号结合的方式建构检索式，检索风险专利。
第十二条【专利风险技术比对】
企业明确专利风险技术比对标准，规范专利风险评估流程，确定专利风险。
第十三条【侵权风险评估】
企业明确专利侵权风险评估方案。专利侵权风险评估要点包括风险专利威胁程度、行业专利诉讼风险程度、风险专利持有人诉讼实力等，企业根据自身情况制定专利侵权风险评估方案。
第十四条【专利侵权风险处置方案】
企业制定完善专利侵权风险处置方案。专利侵权风险处置包括风险消除、风险转移、风险降低等方式，企业根据专利风险评
估结果、专利风险紧迫程度、经营业务特点等选择、制定处置方案。
风险点：各国都将企业未经专利权人许可而实施专利的行为，认定为专利侵权行为，并课以民事侵权责任、行政处罚责任以及刑事责任。各国海关通常使用知识产权备案系统，来识别进出口货物的知识产权侵权行为，并采取查扣等知识产权边境保护措施。企业应采取各类措施避免发生专利侵权行为，事先做到心中有数，一旦面临诉讼或行政检查，应及时启动专利侵权风险处置方案，组织专业人员，积极依法应对。
第十五条【技术秘密合规管理】
企业加强对技术秘密的软硬件设施保护，建立健全技术秘密保护和管理体系，通过技术手段和专有设备强化保密措施，做好人力资源管理环节的技术秘密管理和员工保密工作。
风险点：根据我国《反不正当竞争法》等法律法规的相关规定，技术信息须同时具备“不为公众所知悉”“具有商业价值”“经权利人采取相应保密措施”三个特征，才能构成商业秘密并获得相应保护。企业应以此为标准，将技术信息上升为商业秘密加以保护，同时应严格避免对符合上述三个特征的他人技术信息随意使用，包括但不限于以下行为：（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取；（三）违反保密义务或者违反权利人有关保守秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用；（四）教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守秘密的要求，获取、披露、使用或者允许他人使用。各国通常明确上述行为的法律后果。根据我国《反不正当竞争法》第二十一条，经营者以及其他自然人、法人和非法人组织违反本法第九条规定侵犯商业秘密的，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法所得，处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下的罚款。
第二节 商标的合规管理
第十六条【商标选择】
企业依据目标市场的商标法规定，结合自身业务特点、经营计划、历史文化等因素，确定商标标识。
第十七条【店铺名称】
企业不得使用容易造成混淆的信息作为店铺名称，包括但不限于：知名人士姓名、区域地名，与知名品牌相同或者近似品牌，与平台主要业务、类目名称相同或者近似的品牌，品牌变形词或者衍生词等。
第十八条【数据库检索】
企业可以通过数据库检索查询目标市场所在地商标注册情况，了解在当地已经获准注册商标的情况，未注册商标申请注册的成功机率，提前预判可能遭遇的驳回、异议等情况，避免造成对他人注册商标权利的侵犯。
第十九条【查询重点】
企业应当围绕以下重点问题展开查询，包括在先相同或者近似商标、相关商标的确切状态、相关商标的附属信息、相关商标的维权司法判例等。
第二十条【商标风险评估】
企业需要结合多方面因素，对商标的可注册性以及侵权风险进行评估。
评估依据包括商标本身的近似程度、商品的关联程度、使用商品的特点是否与混淆可能性密切相关、在先商标的使用情况以及其显著性的强弱、在先商标对于其注册人的重要程度、与在先商标注册人以及关联企业所处距离的远近、是否存在合理抗辩理由等。
第二十一条【商标权属确认】
企业对正在使用或者即将使用的商标做好权属确认，排除商标侵权风险。
第二十二条【商标权属排查】
企业可以通过商标是否已在目标市场注册或者提出注册申请、已注册商标是否已及时续展、注册商标是否存在被提出无效或者撤销等争议的情形、受让商标或者接受出资的商标权属是否已转让或者变更至企业名下、被授权使用商标的原始权属状态是否有所变化、未注册商标是否存在侵犯他人权利或者被他人抢注的风险等内容排查商标权属。
第二十三条【商标风险处置】
企业制定完善商标侵权风险处置方案，可采取购买、撤销、无效宣告、适当调整使用形式、洽谈共存、换标等方式应对商标风险。
风险点：商标侵权是指企业未经商标权人许可，在相同或者类似商品上使用与其注册商标或未注册驰名商标相同或者近似的商标，可能造成混淆，或者干涉、妨碍商标权人使用其注册商标或未注册驰名商标，损害商标权人合法权益的行为。企业在跨境运营中，店铺名称、关键词、产品标题、商品详情页、产品和服务标识、展示图片以及logo等极易产生商标侵权。例如，企业在未经权利人授权的情况下，将与他人注册商标相同或者近似的文字注册为店铺名称或者网站域名，并使用该店铺名称或者网站域名开展业务的行为，属于侵犯他人商标权行为或不正当竞争行为。
跨境运营中还包括以下更为常见的商标侵权行为：（一）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标；（二）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆；（三）销售侵犯注册商标专用权的商品；（四）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识；（五）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场；（六）故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为。其他国家立法也普遍禁止上述行为，并课以民事侵权责任、行政处罚责任甚至刑事责任。根据我国《商标法》第六十一条，对侵犯注册商标专用权的行为，由市场监督管理部门依法查处；涉嫌犯罪的，移送司法机关。
第三节 著作权的合规管理
第二十四条【依法合理使用他人作品】
企业应当依照相关国际公约与目标市场所在国法律，合理使用他人作品。
第二十五条【著作权侵权风险识别】
企业要注重日常经营环节风险识别和产品相关著作权风险识别，主要包括办公软件、宣传材料中的字体图片、主营软件类产品等相关著作权侵权风险。
第二十六条【著作权侵权风险评估】
企业可以从著作权重要程度、商业影响、侵权行为发现难易程度等方面对侵犯著作权的可能性进行评估。
第二十七条【著作权侵权风险处置】
企业制定完善著作权侵权风险处置方案。著作权侵权风险处置包括同类要素替换、申请许可、购买、诉讼等方式。
风险点：著作权包括修改权、复制权、发行权、改编权等人身权和财产权，企业在经营中应严格避免涉及字体、图片、办公软件等的著作权侵权行为。国际公约与各国国内立法都对著作权进行严格保护。根据我国《著作权法》的相关规定，禁止以下侵犯著作权的行为：（一）未经著作权人许可，发表其作品；（二）未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己单独创作的作品发表；（三）没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名；（四）歪曲、篡改他人作品；（五）剽窃他人作品；（六）未经著作权人许可，以展览、摄制视听作品的方法使用作品，或者以改编、翻译、注释等方式使用作品；（七）使用他人作品，应当支付报酬而未支付；（八）未经视听作品、计算机软件、录音录像制品的著作权人、表演者或者录音录像制作者许可，出租其作品或者录音录像制品的原件或者复制件；（九）未经出版者许可，使用其出版的图书、期刊的版式设计；（十）未经表演者许可，从现场直播或者公开传送其现场表演，或者录制其表演；（十一）其他侵犯著作权的行为。企业应全面了解目标市场所在地对著作权的相关规定，避免产生民事责任、行政责任与刑事责任。
第三章 合规管理运行机制
第一节 合规组织和责任
第二十八条【合规负责人】
企业建立合规管理领导责任体系，将相关知识产权合规管理纳入其中。企业主要负责人是合规管理的第一责任人。
第二十九条【合规管理部门】
企业根据自身的规模以及经营特点，健全合规管理组织体系，鼓励设立相关合规管理部门。合规管理部门承担以下职责：
（一）持续关注我国以及业务所涉国家（地区）的知识产权法律法规、监管要求和国际规则的最新发展，及时提供合规建议。
（二）制定企业的知识产权合规管理制度和年度知识产权合规管理计划，并推动其贯彻落实。
（三）审查评价企业规章制度和业务流程的知识产权合规性，组织、协调和监督各业务部门对规章制度和业务流程进行梳理和修订。
（四）组织或者协助业务部门、人事部门开展知识产权合规培训，并向员工提供知识产权合规咨询。
（五）积极主动识别和评估与企业海外经营业务相关的知识产权合规风险，监管与供应商、代理商、分销商、咨询顾问和承包商等第三方相关的知识产权合规风险。
（六）为新产品和新业务的开发提供必要的知识产权合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的知识产权合规风险，并制定应对措施。
（七）实施充分且具有代表性的知识产权合规风险评估和测试，查找规章制度和业务流程存在的缺陷，并进行相应的调查。对已发生的知识产权合规风险或者知识产权合规测试发现的合规缺陷，提出应对或者整改意见。
（八）针对知识产权合规举报信息制定调查方案并开展调查。
（九）推动将知识产权合规责任纳入岗位职责和员工绩效管理流程。
（十）建立知识产权合规报告（模板）和记录的台账，制定知识产权合规资料管理流程。
（十一）建立并保持与海内外监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第三十条【管理制度】
鼓励跨境电商业务经营者建立健全规范化的管理和决策流程，将合规审查贯穿于规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为中，及时对不合规的内容提出修改建议。
跨境电商业务经营者应严格依照合规管理流程，明确各项管理流程的责任人、流程步骤、时间节点等，确保各项管理流程的顺利进行。
第三十一条【员工职责】
企业员工认真学习、充分认可、贯彻落实合规计划、工作，积极参与合规培训，及时反映合规疑虑、问题和缺陷。
第二节 合规风险和处置
第三十二条【合规风险识别机制】
企业应基于本国和目标市场的知识产权法律法规，系统梳理知识产权在创造、运用、管理、保护等环节活动中可能存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。
第三十三条【合规风险应对机制】
从业人员发现合规风险隐患应及时向企业负责人或者合规管理部门报告。企业负责人或者合规管理部门核实后及时制定处置方案，包括但不限于下架产品、删除链接、暂停销售等应急措施，拟定针对平台投诉、恶意投诉、侵权诉讼的应对策略，设立专利、商标、著作权合规风险应对机制。并及时查找制度规范、机构设置、人员选任等方面的问题，完善工作流程，强化人员管理，增强企业合法经营意识和能力。必要时，企业可寻求法律服务咨询，延请法律服务机构介入，如延请第三方专业机构专项研究、研判等。
第三十四条【奖惩机制】
企业根据自身情况建立合规考核机制，将考核结果作为员工绩效考核的重要依据，与员工的评奖评优、职务任免、职务晋升以及薪酬待遇等挂钩。对违反企业知识产权合规义务、目标、制度和要求的人员，进行适当的纪律处分，必要时追究相关责任。
第三十五条【违规上报机制】
企业应建立内部违规行为上报机制，鼓励员工举报内部违规行为或者主动报告自身违规行为并保障其合法权利和信息安全。有条件的企业可设立违规举报奖励标准，对符合要求的举报人给予奖励。对于主动报告自身违规行为的员工，企业也可在内部处罚上予以从宽考虑。
第三节 合规文化
第三十六条【开展培训】
企业应安排员工进行知识产权合规培训，确保员工了解企业知识产权合规管理各项制度，具备满足合规管理的工作能力。
第三十七条【合规文化】
企业应通过制定合规手册、签订合规承诺书、营造合规工作氛围等方式，强化员工合规意识，树立正确的知识产权合规价值观。
第三十八条【资源保障】
企业应充分保障其建立、实施、检查、改进合规管理体系所需的各项资源供给，包括但不限于经常性预算费用、办公场所、基础设施、数据信息等。
第四章 附则
第三十九条【指引的效力】
本指引是依据法律、法规、规章和相关国际公约、国际惯例，以及企业运行实际需要，针对跨境电商企业知识产权高频涉法风险作出的一般性指引，不具有强制性。相关法律法规和规范性文件另有规定或有修改的，从其规定。
第四十条【违法查处】
企业以及从业人员违反法律法规等相关规定，由相关部门依法查处。
第四十一条【施行日期】
本指引自发布之日起施行。